招標文件編制對項目管理的影響及控制要求

工程招標文件在整個施工過程的管理中起著非常重要的作用。在招標文件中，通常會明確說明項目的具體建設要求。投標人在全面了解招標文件后，需要根據其內容確定是否符合建設單位的條件，是否能夠完成建設單位的項目管理目標。摘要∶本文從項目管理的五大控制要求出發，探討如何編制招標文件，為項目實施階段的管理打下良好的基礎。

一、導言

在工程項目中，招標文件是由建設單位編制（或委托編制）并發送給參與投標的施工單位的有關工程建設要求的文件。本文件不僅是招標過程中的關鍵文件，也是工程建設中主要利益相關方發出的要約邀請。投標人編制投標文件作為對招標文件的響應，評標委員會選擇與招標文件最一致的投標文件，推薦建設單位作為中標候選人，并將建設單位的投標邀請書轉化為報價（合同文件）

隨著項目管理要求的進一步提高，工程招標不僅僅是選擇一個好的施工單位，更是試圖與建設單位簽訂一份體現建設單位項目管理目標的合同，為項目的順利施工奠定基礎。為了實現這一目標，如何編制工程招標文件成為招標工作的重點。

二、招標文件編制中需要解決的問題33， 354是標準化多于控制。

在項目實施階段忽視建設單位對項目管理和控制的考慮是編制招標文件時最常見的問題。招投標業務本身是一項具有博弈特征的商業競爭業務，招投標過程涉及到招投標單位（建設單位）、招標代理機構、招投標單位（建設單位）、評標專家和監造人員。由于涉及不同角色的參與者，所以在編制招標文件時有很多注意事項。施工單位經常委托招標代理機構幫助準備或使用招標代理機構提供的模板完成準備工作。但這些模板一般只注重招標過程的規范化，幫助業主選擇合適的施工單位，容易忽視項目實施階段的項目管理和控制問題。在用這種招標文件投標時，一些中標的施工單位往往以合法承包商的身份出現，使施工單位感到難以管理。

比如某企業編制的《2019-2020年度三類投資項目工程招標文件》，忽略了建設單位在項目實施階段對項目管理和控制的要求。雖然邀請了有實力、有資質的施工單位投標，但施工單位所在行業的特殊管理要求和項目管理目標并未納入招標文件，導致項目建設階段出現諸多矛盾，雙方不得不提前協議解除合同，對項目建設影響較大。

三、基于項目管理目標，高質量編制招標文件作為建設單位，項目管理的目標應從編制招標文件入手，從進度控制、質量控制、安全控制、投資控制、合同控制五個方面制定要求，向潛在投標人（建設單位）發出邀請，引導投標人在競爭中給予更多承諾，并在合同中簽署這些承諾，充分體現建設單位的項目管理目標。

1.編制招標文件時，設定進度控制要求

進度影響工程的成本，所以招標文件必須對進度控制有合理的要求。招標選擇施工單位時，需要綜合分析比較施工單位的四大要素∶人、財、物、法。

（1）人員配備要求∶ 施工單位管理人員具有豐富的管理經驗，技術人員配備齊全，具備項目所需的各種專業，施工人員充足。其中項目經理和項目技術負責人應提供近幾年類似項目的同規模業績。

（2）財務實力要求建設單位提供第三方會計師（審計師）事務所提供的財務報告。雖然建設單位會在開工前和施工過程中向建設單位支付一定比例的工程進度款，但如果建設單位財務狀況不佳，歷史欠款較多，必然會影響新項目的建設。而且，當項目需要趕進度時，無論是采用沖法還是快速跟進法，都需要額外的資金來保證。

（3）機械工具方面，要求提供施工困難時使用的設備工具的所有權。在一般項目的可行性研究報告中，會有一篇專門分析施工難點的文章，其中會提到施工中使用的特殊設備，如大型起重機等。這些專用設備的所有權往往會影響施工進度，因此在投標時需要比較各公司擁有的機具的規格和數量。

（4）方案選擇需要施工方案、進度計劃和人力資源計劃。需要對比每個家庭的方案是否有重點、有難度、有針對性。這些方案也是建設單位對施工單位的承諾。

2.在編制投標文件時設定質量控制要求

施工過程是形成工程施工實體的過程。提高工程建設的質量水平，必須重視工程建設的質量控制。因此，在招標階段，我們應該重點關注建設單位的以下幾個方面的能力∶

（1）資格審查期間，投標人應持有建設行政主管部門頒發的施工資格證書和有效的質量管理體系認證。否則，該單位將被終止進入技術審查階段。

（2）技術負責人是否具有資質和豐富的工程經驗，能熟悉施工圖紙、施工技術規范、質量要求和標準等。并優先考慮近期有更多相同規模類似施工成果的項目技術負責人。

（3）施工單位是否按照質量管理體系開展工作，有目標、有計劃、有檢查、有驗收，能及時發現和糾正質量問題。審查施工單位投標時是否對工程的重點和難點進行了適當的分析，對關鍵部位和工序是否有針對性的措施。（4）質檢員與資料員之間是否有良好的溝通機制，使質量檢驗數據能夠按照施工技術規范和檢驗評定標準進行標準化、規范化，并在施工過程中同步形成竣工資料。審查建設單位信息管理系統是否完善，措施是否合理，內容是否齊全。

此外，一些招標文件要求對建設單位近幾年的業績進行客戶評價和保修恢復情況進行審查，這是一個很好的起點。但在實踐中，由于客戶評價容易獲得，合同中往往會規定保修追償，一般可以由投標人提供，沒有太大的參考價值。

3.在編制招標文件時設定安全控制要求

工程建設具有規模大、周期長、人數多、勞動強度大的特點。沒有嚴格的安全控制，很容易發生安全事故。對于施工安全的管理，我們必須充分考慮項目的復雜性，包括施工現場復雜、空中作業多、交叉作業多、特種設備作業多等環境因素，以及高溫、臺風、降雨等自然因素。從項目策劃階段開始，在編制招標文件時，就要設置安全控制的評價條款。

（1）資質審查時，要求施工單位具有完善的管理體系，包括安全生產許可證、環境管理體系認證和職業健康安全管理體系認證;要求施工單位如實告知近年來工程建設過程中是否發生人身傷亡和重大財產損失事故，并證明其對安全控制的效果。如果無法提供或發現舞弊，必須終止單位進入技術審查階段。

（2）充分考慮到當前社會工程中的建筑工人絕大多數是農民工，安全意識薄弱，在施工中往往因為貪圖方便快捷而違反操作規程。施工單位的安全負責人必須具有組織安全管理的經驗和能力。

（3）完善的管理是減少安全事故的有力武器。建設單位應優先選擇對本工程安全風險有較好認識、措施科學合理、針對性強的建設單位。

（4）充分認識文明施工的重要性，建設單位應優先考慮重視現場管理、能因地制宜制定現場文明施工和環境保護措施的施工單位。

另外，如果建設單位有行業特殊性、自身特殊性或項目特殊性等。并需要對建設單位提出特殊要求的，應當在編制招標文件時提出。如果有許多要求，一個協議（如 HSSE協議等。）可作為投標書的附件單獨編制，成為合同要約邀請的一部分，最終與中標人形成要約并在合同中簽字，從而為施工實施階段的安全管理奠定基礎。

4.在編制招標文件時設定投資控制的要求

工程招標前，建設單位一般都進行了可行性研究、基礎設計、施工圖設計等工作，在投資控制中起著重要作用。狹義的可行性研究主要用于項目立項、投資等"開源"工作，而基礎設計、施工圖設計是控制投資的"節流"工作。建設單位既要做好"開源"，又要注意"節流"。因為招標文件的編制主要是針對基礎設計和施工圖設計的完善。做好投資控制，投標策劃應做好以下選擇∶（1）固定總價合同和固定單價合同的選擇。在工程招標階段，由于基礎設計深度不夠，施工圖設計不完善甚至不完整，工程量不明確，只能選擇固定單價合同進行招標。在施工圖完善的情況下，如一期工程完成，二期工程重復，應優先采用固定總價合同進行投標。

（2）最低投標價評標方法和被評審的最低投標價評分方法的選擇。一般情況下，固定單價合同招標更適合直接采用最低價中標法評標;固定總價合同招標更適合采用經評審的最低投標價評分法，要求評標委員會通過分部分項工程量清單對投標價格進行分析，判斷每個投標人是否低于成本價報價，然后根據評標方法進行修正，再進行比較。編制招標文件時，如果采用經評審的最低投標價評分法，必須制定出商務部分的詳細評標步驟和修正方法。

（3）最低投標價優先于最接近的平均價格。在設定價格評分標準時，存在先選擇最低投標價，再選擇最接近平均價的問題。兩種方式各有優勢，優先考慮最低投標報價有利于節約投資成本;優先考慮最近的平均價格將有效地引導投標人仔細研究項目，在充分考慮各種條件和部分成本的基礎上報價，盡量接近"平均價格"。經過案例總結，在選擇最接近的平均價格的基礎上，對高于平均價格的部分采用扣分的方法，兩種方法的結合，既能引導投標人認真研究項目，報出相對合理的價格，又能在一定程度上優先考慮低價，在健康發展的框架下形成理性博弈，客觀上節約建設單位的投資。

5.在編制招標文件時設定合同控制要求

通過招標簽訂的工程建設合同一般由一系列文件組成，包括專用合同條款、通用合同條款、招標范圍和要求、合同附件、招標文件、投標文件等。在編制招標文件時，需要滿足合同的控制要求，提前定制合同文件并附在招標文件中，重點完成以下任務∶

（1）經常發包的工程，其施工單位應定期修訂更新以往工程施工總結中的合同通用條款版本，使其符合施工單位的管理思路。

（2）為新招標項目定制的個性化條款應以專用合同的形式制定，作為通用合同條款的具體化、補充或修改。

（3）建設單位應根據自身提出的特殊要求或項目特點，提前制定專項協議，如HSSE協議、誠信聘用責任書、保密協議等。并附在投標文件中。

（4）方案和措施（包括進度保證措施、質量保證措施、安全保證措施等。）投標人在投標文件中需要編制的內容應有格式要求，并作為技術標文件單獨成冊，便于評標。另一方面，一旦中標，這些方案是建設單位的承諾，并提交給建設單位的項目管理人員，以監督建設單位在工程建設過程中履行承諾。

四、總結

工程招標文件不僅是工程招標過程中的重要文件，也是建設單位與施工單位之間的第一份文件。建設單位的項目管理目標應從編制招標文件入手，從進度控制、質量控制、安全控制、投資控制、合同控制等方面進行研究。向潛在投標人（建設單位）發出要約邀請，引導投標人在競爭中給予更多承諾，最終與中標人（建設單位）達成要約。